合規(guī)管理三張清單，包括合規(guī)風險清單庫、重點崗位職責清單和合規(guī)風險流程管控清單，重點強調(diào)公司各業(yè)務職能部門、業(yè)務單元要承擔起合規(guī)管理“第一道防線”的主體責任。合規(guī)風險清單庫明確了諸如市場波動風險、經(jīng)營風險、安全環(huán)保風險、法律法規(guī)變更風險、內(nèi)部數(shù)據(jù)安全風險等可能影響公司經(jīng)營的各類風險。重點崗位職責清單清晰地規(guī)定了從高層管理到基層員工在合規(guī)方面的具體職責。合規(guī)風險流程管控清單則細化了合同審批、資金使用、項目開展等關(guān)鍵業(yè)務的操作流程。合規(guī)管理手冊一套共21冊，涵蓋公司運營的方方面面，在手冊中詳細規(guī)定了各業(yè)務條線的工作流程及各環(huán)節(jié)的責任主體，是合規(guī)工作指南。
深化法治合規(guī)建設，編制合規(guī)管理“三張清單”與管理手冊，聚焦重點業(yè)務、崗位、流程，體現(xiàn)了公司與時俱進的管理要求，是應對復雜形勢、戰(zhàn)勝風險挑戰(zhàn)的迫切需要，也是公司深化高質(zhì)量發(fā)展的強力保障。
下一步，公司將積極推動合規(guī)管理“三張清單”和管理手冊的落地實施。通過培訓、宣貫等方式，讓每一位員工都能深入理解并嚴格遵守。同時，也將不斷根據(jù)實際情況進行優(yōu)化和完善，確保其始終適應公司的發(fā)展需求。
